Securities and Exchange Commission (SEC) -The ensisijainen Yhdysvaltain hallituksen virasto, joka vastaa sääntelyn day-to-day toimintaa ja tiedonantovelvollisuuksia sijoitusrahastojen. Sarja Rahasto-ryhmä eri rahastojen, joista jokaisella on oma sijoitustavoite ja politiikkaa, joka on rakenteeltaan yhtenä yhtiö tai liiketoiminnan luottamusta. Osakelajien (esim, luokka, luokka B, jne.) - Edusta omistus saman rahaston, mutta periä eri maksuja. Tämä voi mahdollistaa osakkeenomistajien valita tyypin maksu, joka parhaiten sopii heidän erityistarpeet.
Osakas-sijoittaja, joka omistaa osakkeita rahasto tai muu yhtiö. Lyhytaikaiset Funds- Toinen termi rahamarkkinarahastoihin. Pienyhtiöt Stocks- Stock pienten-yhtiöihin, joiden yleensä katsotaan olevan yrityksiä, joiden koko osakemäärästä arvostetaan alle $ 1,6 miljardia euroa. Levitä-ero mitä maksaa varastossa tai sidos ja mitä Arvopaperikauppiaat maksaa sen. Laskelma Lisätietoja (SAI) -The lisäasiakirjan esitteeseen, joka sisältää tarkempaa tietoa rahasto; tunnetaan myös nimellä "B osa" esitteen. Stock-omistusosuus tai oman pääoman yhtiö.
Opas ymmärtäminen Rahastot 36
Total Return-mitta rahaston kehitykseen, joka kattaa kaikki elementit paluu: Osinkoja, voitot jakaumat, ja muutokset substanssiarvo. Kokonaistuotto on muutos sijoituksen arvo tiettynä ajanjaksona olettaen uudelleen sijoittamisesta mahdolliset osingot ja myyntivoitot jakaumat, ilmaistuna prosentteina alkuperäisestä sijoituksesta. Transfer Agent-organisaatio palveluksessa rahasto valmistella ja Säilytämme osakkeenomistajien tileille.
12b-1 Fee- rahasto maksu, nimetty SEC sääntö, joka sallii sen, käytetään maksaa välittäjä-jälleenmyyjä korvaukset ja muut jakelukustannukset. Jos rahasto on 12b-1 maksu, se paljastetaan maksu taulukko rahaston esitteen. Takaaja-organisaatio, joka myy sijoitusrahaston osakkeiden välittäjille ja sijoittajille. Yksikkö Investment Trust (UIT) -an sijoitusyhtiö, joka ostaa ja omistaa kiinteää osakemäärä kunnes Trustin päättymispäivää. Kun luottamus on liuennut, tuot